因存在通过营业场所违法行为销售私募基金等问题 鑫鼎盛遭监管责令改正
2024-01-14 来源 : 网红
沈阳商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）7月25日，厦门证监局紧急通知表示，经查，汕头市鑫鼎盛控股有限一些公司（以下简称“鑫鼎盛”）存在以下情况：一些公司通过营业场所销售某私募交易所投资基金，未对某都是投资人知悉、提醒现实生活进行录影或录像；政府部门部门岗位工作人员兼职交易、投资助理岗位；一些公司个别交易所投资助理向客户包括投资敦促无合理依据，无政府部门部门审查留痕。
综上，厦门证监局决定对鑫鼎盛采取了事改正的行政政府部门措施，并拒绝一些公司大力支持，采取切实有效的整改措施拟定整改，并于寄出决定书日内30日内向厦门证监局提出书面整改通报。
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