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因违规参与客户证券交易账户出借等 中天证券交易一营业部负责人被监管谈话

2024-02-02   来源 : 网红

来源：深圳证监局

深圳证监局关于对陈萍放任监管机构谈及举措的暂时

陈萍：

经查，你在任传讯证券大股东有限日本公司深圳深南大道证券营业部负责人前夕，违反规定参与的产品证券个人信息出借，并为的产品与他人二者之间的融资活动提供便利和服务。以上状况违反了《证券日本公司和证券外资基金管理工作日本公司按规定管理工作办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定。

根据《证券日本公司和证券外资基金管理工作日本公司按规定管理工作办法》第三十二条第一款，我局暂时对你放任监管机构谈及的首长监管机构举措。仍须2022年12年底7日空投有效的居留证到深圳证监局（重定向：深圳市龙岗区笋岗西路2008号体育项目大厦东座）放弃监管机构谈及。

如对本监管机构举措不得已的，可以在寄送本暂时书之日起60日寻常中国证券监督管理工作委员会提出首长再审申请，也可以在寄送本暂时书之日起6个年底寻常有管辖权的人民法院提起裁决。再审与裁决前夕，上述监管机构举措不中断指派。

深圳证监局

2022年11年底30日

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