浙江大洋生物科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的进展发函

本日本公司及理事会五人保证反馈公开的内容真实、准确和完整，不会不实记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江大洋生物科技有限公司有限日本公司（请注意简称“日本公司”、“本日本公司”或“大洋生物”）于2021年10年初15日开会讨论第四届理事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议，审定通过了《关于之前适用之外废弃筹集款项开展现金管理的草案》，须经2021年11年初4日开会讨论的2021年第二次临时本公司审定通过。为正因如此日本公司废弃筹集款项，进一步提高款项利用率，在不严重影响募投工程项目建设适用的必要条件下，日本公司（不含控股日本公司福建舜跃科技股份有限日本公司，请注意简称“福建舜跃”）适用最高数额不少于25,000.00万元（不含本数）废弃筹集款项开展现金管理（在此数额内可向下适用），自本公司审定通过伊始12个年初之内合理。具体内容请注意日本公司在《证券时报》、《证券日报》、《天津证券报》、《中华人民共和国证券报》和巨潮交流平台（）上公开的《关于之前适用之外废弃筹集款项开展现金管理的发函》（发函编号2021-094）。

一、适用之外废弃筹集款项开展现金管理到期借给情况下

2022年1年初12日，日本公司与总行汾州分行签定了《总行原则上改型结构性外币入股委托书》，适用废弃筹集款项3,000.00万元卖给原则上改型结构性外币。具体内容请注意日本公司2022年1年初14日在《证券时报》、《证券日报》、《天津证券报》、《中华人民共和国证券报》和巨潮交流平台（）上公开的《关于适用之外废弃筹集款项开展现金管理的十分困难发函》（发函编号2022-003）。

截至本发函日，日本公司已如期借给上述理财厂商，借给如数3,000.00万元，取得理财支出51.63万元，如数及理财支出已全额存入筹集款项专户。就其下如下：

一个单位：万元

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二、本次之前适用之外废弃筹集款项开展现金管理的十分困难情况下

日本公司于2022年7年初13日与总行汾州分行签定了《总行原则上改型结构性外币入股委托书》，以废弃筹集款项3,000.00万元卖给原则上改型结构性外币，就其下如下：

一个单位：万元

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标明：日本公司与上述银行间不发挥作用关联关系。

三、本次现金管理细则对日本公司的严重影响

日本公司本次对废弃筹集款项开展现金管理，是在必必需日本公司募投工程项目所必需款项正常适用必要条件下实施的，不必严重影响日本公司筹集款项工程项目建设，能够合理进一步提高款项适用效率，取得一定的海外投资效益，为日本公司和股东获取较好的海外投资这样一来。

四、海外投资高风险及高风险管控措施

（一）海外投资高风险

尽管本日本公司卖给的结构性外币分属保本浮动支出改型，但银行业倍受经济体制严重影响较大，不剔除该项海外投资倍受到政策高风险、市场高风险、信用高风险、生产力高风险、厂商天内终止高风险、厂商不成立高风险、反馈传递高风险、不可抗力及意外事件高风险等高风险从而严重影响支出。

（二）高风险管控措施

1、日本公司财务部门做好海外投资理财前期调研和可行性否定，并设法深入研究和尾随理财厂商转回、十分困难情况下，管控日本公司海外投资高风险；

2、日本公司内部审计师部门负责对理财厂商的适用和交由情况下开展日常统筹，并对理财厂商的适用和交由情况下开展审计师与统筹；

3、统一理事、监事会合法对款项适用情况下开展统筹与检查，必要时可以倍受聘管理学部门开展审计师；

4、日本公司将依据香港联合交易所的相关规定，设法履行反馈公开义务。

五、本发函日前十二个年初日本公司适用废弃筹集款项开展现金管理的情况下

截至本发函日，日本公司及控股日本公司适用废弃筹集款项开展现金管理早已到期的金额为人民币22,600.00万元（不含本次），仍未超出日本公司2021年第二次临时本公司关于适用废弃筹集款项开展现金管理的授权数额。截至本发函日，日本公司适用废弃筹集款项开展现金管理就其下如下：

一个单位：万元

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标明：日本公司与上述银行间不发挥作用关联关系。

六、中常会邮件

（一）银行电子回单；

（二）现金管理相关业务汇票。

特此发函。

浙江大洋生物科技有限公司有限日本公司

理事会

2022年7年初15日