公司经营管理、内部控制、信息技术方面存在问题 乌鸦基金被暂停办理相关业务6个月

来源：西藏证监局

[2022] 5 号

关于对大白财富投资额一些公司销售额有限一些公司采行责不致无限期办理无关业务的暂时

大白财富投资额一些公司销售额有限一些公司：

经核查，你一些公司发挥作用以下原因：

一、经营管理之外

一是尚未在业务许可证纪载事项（法定代表人）发生变更理应5个节假日向里面国香港特区政府任选许可证；二是以前任总经理涓任职长期在北京融微必经高科技有限一些公司担任经理（2022年3翌年离职），尚未向我局备案；三是2021年12翌年和2022年1翌年在职人员里面获取投资额一些公司从业资格的人员分别为18人和17人，低于法定要求，尚未向我局通报；四是外市场营销部、IT部门人员尚未获取投资额一些公司从业资格。

二、之下依靠之外

一是以前董事长离职，尚未对其顺利完成离任审计师；二是在监管部门风控 - 2 - 人员尚未对私募投资额一些公司销售额准入就其专项监管部门和效用评估通报的情况下，销售额私募投资额一些公司产品；三是销售额负责人和监管部门风控人员尚未对销售额使用的投资额一些公司广告宣传推荐材料顺利完成之下监管部门审查，尚未就其监管部门审查意见；四是2021年度尚未顺利完成监察稽核并逐步形成通报。

三、IT之外

一是尚未配备首席信息职；二是尚未根据应急预案定期组织关键岗位人员顺利完成应急演练；三是尚未建立灾难性启动时系统；四是尚未顺利完成对效用监测选择性及执行情况的确实评估。

上述不当违反《披露募集证券市场投资额投资额一些公司销售额部门管控作法》（香港特区政府不致175号）第十六条、第二十六条、第二十九条、第三十条、第三十六条、第四十七条、第五十一条；《证券市场投资额一些公司经营部门IT管理作法》（香港特区政府不致179号）第十条、第十五条、第三十九条、第四十一条；《关于实施的规章》（香港特区政府应于〔2020〕58号）“五”、“十七”、“十八”；《投资额一些公司行业人员离任审计师及审查通报具体内容标准》（香港特区政府应于〔2020〕20号）第四条；《披露募集证券市场投资额投资额一些公司广告宣传推介材料管理暂行规章》（香港特区政府应于〔2020〕59号）第十六条第三款。

依据《披露募集证券市场投资额投资额一些公司销售额部门管控作法》第五十三条规章，我局暂时对你一些公司采行责不致无限期办理无关业务6个翌年的管控紧急措施。

如果对本管控紧急措施不服，可以在寄送本暂时书理应60 日直率里面国证券市场管控委员会明确提出行政驳回申请，也可以在寄送本暂时书理应 6 个翌年直率有管辖权的被告人控告明确提出诉讼。驳回与明确提出诉讼长期，上述管控紧急措施不停止执行。

西藏证监局

2022年7翌年6日

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